Portal lavado de dinero UIF. Sus Informes de calidad y guías…
Informes de Calidad y Guías Elaborados por la UIF
C.P. Iván de Jesús Cedillo Pozos
• Certificado ante la CNBV en PLD/FT.
• Certificado ante la UIF en PLD/FT de AV.
• Correo: lcp.ivan.cedillo@gmail.com
El Servicio de Administración Tributaria (SAT), la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) o la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), notifican oficios, informes, comunicados y requerimientos que formulan mediante el denominado Sistema del Portal en Internet [SPPLD] a las entidades financieras y actividades vulnerables y sujetos obligados que realizan actividades vulnerables.
Herramienta eficaz que puede ser considerada como una referencia de análisis para casos legales, en los cuales la aplicación de las NIF sea utilizada.
Para conocer los mencionados documentos, los sujetos obligados deberán de ingresar al Sistema del Portal en Internet [SPPLD], en la sección “Sujeto Obligado” y con posterioridad ejercer la opción de “notificaciones”, debiendo realizar lo anterior de forma periódica o en su defecto al menos los días 15 y ultimo de mes.
De los informes de calidad
El “Informe de Calidad Sectorial” es uno de los documentos que la UIF contempla como una de sus obligaciones, dicho documento, debe ponerlo a disposición de los sujetos obligados por lo menos una vez al año, lo cual, en la práctica se está realizando de manera semestral, cabe resaltar que, el mencionado informe se elabora con un enfoque para sector económico al cual pertenezca el sujeto obligado.
El informe brinda las cifras del número de sujetos obligados, número de avisos e informes presentados y por último la calidad que tengan los avisos que fueron presentados en el periodo al que corresponde, lo anterior, con la finalidad que los sujetos obligados puedan conocer las deficiencias encontradas en los avisos remitidos a la autoridad y sean capaces de tomar en consideración las recomendaciones realizadas a su sector como una guía que le permita solventar aquellas que les competan.
Adicionalmente a lo anterior, dicho informe puede contener información reservada, por lo que no podrá ser revelada, ni divulgada por quienes realicen actividades vulnerables o cualquier otra persona, sin previa autorización de la UIF y de la SHCP.
De las guías
Otros de los documentos que pueden ser notificados son las guías, las cuales son accesibles conforme al procedimiento de consulta de las notificaciones mencionado con anterioridad, no obstante, el portal tiene una sección adicional donde las recopila y facilita su ubicación.
Las guías tienen como finalidad, ayudar a los sujetos obligados que efectúan actividades vulnerables mediante la comprensión de la normativa de la materia relacionada con su giro, asimismo, coadyuva a que se encuentren posibilitados de dar un debido cumplimiento a sus obligaciones, proporcionando técnicas, criterios y tendencias del régimen de prevención de lavado de dinero, mejorando su capacidad y estableciendo herramientas que le permitan mitigar los riesgos inherentes a su sector.
Estos documentos, al igual que los informes, tienen el carácter de reservado, por lo que la divulgación de su contenido se encuentra restringida.
